文章来源：科研写作研究所
在学术写作中，引用具有极其重要的作用，它不仅体现了学术诚信，还对研究的严谨性和有效性有着深远的影响。但是在实际写作中，很多作者对引用的合理使用存在疑惑，比如论文中到底何处需要使用引用？有的地方该使用引用却没使用，有些地方可以不必有却画蛇添足。又或是根本没注意到引用的重要性，全篇甚至可能存在无一处引用的地方。诸多问题实际上与对引用的使用情况不了解，有直接关系。那么，下面便以核心期刊的相关引用情况为例，对论文中使用引用的情况做出总结，以供作者们参考。
一、使用他人观点作为背景信息
在论文正文写作的伊始，也就是论文的导入性部分，实则需要从实践层面和理论层面展现实践背景和理论背景。通过前者的说明来凸显研究的现实重要性，通过后者来强化学术层面的研究价值。而如何凸显现实重要性和理论研究价值？则使用他人的观点是必不可少的。
在实践层面，例如《民宿创业成功的关键要素与理论逻辑：基于扎根理论分析》（《旅游管理》2022年第2期）一文中，引言的第一句话便是通过引用的形式强调“民宿创业热潮”，如“民宿作为一种旅游新业态，最大程度上体现了创业者独特的情怀与生活方式，一度掀起我国中小企业创业热潮[1]”。这一表述凸显出了实践背景。最后则通过实践层面现实问题的引用来强化现实层面的研究重要性，例如“‘投资盲目跟风’‘营收无力’‘产品同质化’等问题也层出不穷，导致多数民宿经营惨淡、效益以失败告终[4-6]”。
在理论层面，则需要通过援引其他学者的具体发现或者结论，来作为文献综述内容，从而为推导研究问题奠定充足的研究基础，仍是《民宿创业成功的关键要素与理论逻辑：基于扎根理论分析》（《旅游管理》2022年第2期）一文，该文在引言的实践背景之后，呈现了简要的文献综述内容，着重梳理了“民宿创业影响因素”的研究情况，以引用的形式简要概括了其他学者的观点，而后通过文献批评来推导出研究问题。此外，还单独设置一个段落，围绕“民宿创业”“创业成功及其影响因素”两个方面引用较为充足的文献来详细说明前任的研究基础，从而强化已有研究与自己研究之间的联系性，更能凸显出研究创新性。
二、使用他人的观点作为证据
观点的论证推导过程离不开论据的支撑。在构建自己的论点或论证过程中，如果你使用了其他学者的研究成果来支持你的立场，那么应当清楚地指明这些资料的来源，也即，需要引用这些文献。
以《偶像的黄昏：教师职业“道德赋值”“去道德化”及其伦理困境》（《江苏高教》2019年第4期）为例。该文是对教师道德身份的历史梳理，在发现了当代教师身份有“去道德化”倾向时，作者进一步分析了“去道德化”背后的伦理困境。作者对伦理困境的观点推导过程中就是通过必要的引用来完成。在论述第（一）小节“职业面具下的‘假面人’：教师职业的伦理基础被消解”这一观点时，首先通过引用说明了“教师职业伦理的构成要素”，强化了理论观点的支撑，而后进一步通过引用点出了教师这一的特点，即强化“个人道德”的重要性。有了这两个理论观点的支撑，而后得出“教师个人德性缺失，仅以职业规范作为底线要求，则会让教师变成‘假面人’”这一观点，则会更有说服力。
三、非常识性事实的陈述
在写作过程中，可能会涉及到学科专业范围内的常识性事实和非常识性事实。前者若是广为人知，可以酌情弱化引用，那么后者则需要提供必要的引用。这些非常识性事实一般包括特定研究的结果、统计数据或者专业领域的知识，应该表明引用的来源。
例如《导游职业污名的形成机制——基于扎根理论的探索性研究》（《旅游学刊》2022年第4期）一文。该文在引言中对导游职业污名的负面影响做出了必要的说明。但是究竟是何负面影响，作者通过自己的主观说明并不会让人信服，必须引用别人关于“职业污名”的特定研究观点，比如“会对从业者带来认同威胁，降低从业者的职业认同[3-6]，同时引发从业者的厌恶、羞愧等负面情绪反应，给从业者造成巨大的工作压力[7-11]。此外，甚至还会造成从业者的社会退缩行为，使得从业者展现出较高工作倦怠和离职意愿[12-16]，最终使得整个行业发展失去吸引力[17]”。这些负面影响的观点并不属于常识，需要通过特定的研究才能获得，因此需要使用引用。
四、使用他人的观点进行对比
引用的另一种使用情况则是使用他人的观点进行对比，这在撰写理论贡献时则使用较多。理论贡献是对前文理论层面研究价值的进一步回应。在引言处，通过对已有研究的文献批评推导出了自己的研究问题，那么做完了研究，就要回应引言处的文献批评，告知读者“我”确实是达到了创新，在理论层面做出了贡献，这便需要通过文献对比，即使用他人的观点作为文献基础，进一步通过对比来凸显研究的增长点和创新之处。
仍是《妻子涉入管理对家族企业代理成本的影响研究》（《管理学报》2023年第6期）一文中，该文的理论贡献便是通过三个方面的文献比较来进行的。分别从“姻亲参与治理、妻子涉入影响代理成本、女性高管和夫妻共治”三个方面来说明，各个方面均是先引用其他学者的相关研究来作为已有研究基础，如“前期有关夫妻共治的文献，讨论的议题主要是家族企业的风险承担[2]、经营绩效[2,8]、创新活动[9]等，也有个别学者关注到妻子涉入对家族代理问题的影响作用[2,8]”而后通过文献对比，先点明已有研究的不足，而后进一步说明自己论文的创新之处。
五、使用他人的定义或术语
在学术写作中，当你使用他人的定义或术语时，或者是讨论某个理论、模型或特定的概念时，正确的引用是必不可少的。这不仅体现了对原作者工作的尊重，也增加了你论文的可信度。无论是进行了直接引用还是转述或改写，均需要注明引用来源，这是因为虽然表达方式不同，但核心思想仍然来源于别人的工作。如果是采用转述或者改写的方式，则需要确保你的表达能够准确反映原作者的意思。
例如《“老夫”“撩发”少年狂：初老感对年轻消费者冒险行为的影响》（《南开管理评论》2023年第4期）一文中，作者在对各类变量进行概念界定时，是使用了引用来推导的。例如在对“初老感”的界定中，作者分别引用了“感觉自己老了”“变老”“心理年龄”等概念定义的文献来进一步推导在本文情境中变量的概念，例如“学者 Cremin[10]指出变老是一种由特定问题引发的暂时的、零星的现象”。虽然“感觉自己老了”“变老”等词较为日常且简单，但是若是上升到学理层面，则需要对其进行理论层面的学术界定，才便于进一步进行与之相关的理论研究。
六、使用他人的方法、技术或工具
在学术论文写作中，使用别人的研究方法、技术或工具等都是较为常见的做法，这不仅说明了你的研究具有一定的依据，而且也是维护学术诚信的重要手段、如果你在研究设计或数据分析中采用了前人提出的方法或技术，需引用相关文献来说明这一选择，并展示其有效性或普遍接受度。
例如《中国存在“玻璃悬崖”现象吗?———基于经营危机与女性高管职位晋升的实证研究》（《管理工程学报》2023年第4期）一文。作者在界定各个变量的定义、确定研究指标之时，便有通过引用来进行较为严谨的依据说明。在界定“经济政策不确定性”时，首先作者采用了“Yu等[48]公布的中国各年度—省份经济政策不确定性指数作为经济政策不确定性(EPU)的替代指标”，此处对于所借鉴的数据做出了引用说明。而后说明了主要的操作步骤，接下来较为重要的一点是，作者还对选用Yu指标的原因来进行了详细的说明，且还通过对比来进行，例如“相较于Baker等[49]构建中国经济政策不确定性指数，该指数不仅能覆盖绝大部分的经济政策议题，而且能够直观刻画不同省份、区域之间的政策波动差异，因而更能准确地体现出中国经济政策波动对企业经济行为的影响。”
七、使用他人所描述的历史事件
提到特定的历史事件或背景信息时，尤其是当这些信息不是众所周知的时候，通常需要提供参考文献。与前述使用别人的定义或者概念时的操作一致，无论是使用直接引用来描述原文中的历史事件，还是转述或改写历史事件的表述，均需要在文末的参考文献列表或者页尾位置提供完整的引用信息，确保所有被引用的历史事件都有对应的参考文献条目。
例如《近代转型时期中西新兴商人资本“角色”比较》（《江汉论坛》2021年第10期）一文。通过阅读标题便能看出此文需要掌握一定的历史资料作为依据，则引用历史事件是必不可少的。例如作者在阐述荷兰商人资本时，提到了“荷兰商船是波罗的海东西部之间贸易的‘马车夫’，该航运贸易滋养了荷兰商人资本的发展壮大”。为了进一步证明该观点，作者引用了他人所描述的历史事件，例如“在那些年代里，北尼德兰(荷兰)承担了波罗的海大部分进口贸易：66%的盐，74%的莱茵河酒，76%的鲱鱼，以及64%其他酒的进口④”，以历史数据资料的形式来直观地论证前述观点。再如，在阐述广东商人资本时，作者同样提出了“成为外国洋行贸易中介的，就是那些长期处在国际贸易前沿的十三行的广东行商或与此相联系的广东商人”这一观点，且后文也附带着关于广东商人的历史事件的引用，例如“在这些广东掮客当中，不少是广州公行时期的行商和他们管理之下的通事、买办或跟随仆役④”。
作者：张文静（科研写作研究所编辑教研二室学术编辑）
